tvt体育本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求tvt体育，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“微芯生物”）董事会将公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
根据中国证券监督管理委员会 2019年 7月 17日出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1299号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）50,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币 20.43元，募集资金总额为人民币 1,021,500,000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币 76,311,750.00元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 945,188,250.00元。上述募集资金于 2019年 8月 6日到账，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了毕马威华振验字第 1900341号《验资报告》。
根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234号），公司向不特定对象发行 500万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00元，扣除与发行有关的费用总额人民币15,462,700.00元后，实际募集资金净额为人民币 484,537,300.00元。本次募集资金于 2022年 7月 11日全部到位，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年 7月 11日对公司向不特定对象发行可转债的资金到位情况进行了审验，并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验证报告》（毕马威华振验字第 2201110号）。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况tvt体育，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司与国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”，曾用名：安信证券）及杭州银行股份有限公司深圳科技支行、上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行及中信银行股份有限公司深圳分行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；另外，公司与全资子公司成都微芯药业有限公司、国投证券及上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行、招商银行府城大道支行（上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）；公司与全资子公司 Chipscreen Biosciences (United States) Limited、国投证券及招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》协议各方均能按照协议约定严格履行相关职责。
截止 2023年 12月 31日，公司募集资金在开户行的存储情况如下： 单位：人民币元
公司与国投证券及中信银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳西丽支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；另外，公司与全资子公司成都微芯药业有限公司、国投证券及成都银行股份有限公司沙湾支行、上海银行股份有限公司深圳分行（上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》协议各方均能按照协议约定严格履行相关职责。
截止 2023年 12月 31日，公司募集资金在开户行的存储情况如下： 单位：人民币元
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 1. 2019年首次公开发行股票
公司截至 2023年 12月 31日募投项目的资金使用情况，参见“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。
公司截至 2023年 12月 31日募投项目的资金使用情况，参见“向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（见附表 2）。除此外，公司未（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2019年 8月 29日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 49,802,187.08元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第 1900952号《深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
截至 2023年 12月 31日，公司已将募集资金 49,802,187.08元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。
公司于 2022年 8月 5日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币73,716,435.68元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马威华振专字第 2201446号《关于深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》。
截至 2023年 12月 31日，公司已将募集资金 73,716,435.68元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。
截至 2023年 12月 31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
截至 2023年 12月 31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2023年 8月 1日召开的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 3亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12个月，自董事会审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至 2023年 12月 31日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币 53,900,000.00元，公司对募集资金进行现金管理的情况详见下表：
公司于 2023年 8月 1日召开的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 3亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12个月，自董事会审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至 2023年 12月 31日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币 182,000,000.00元，公司对募集资金进行现金管理的情况详见下表：
根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于 2020年 4月 17日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用 4,250万元超募资金永久补充性公司流动资金，占超募资金总额（141,688,250.00元）的比例不超过30.00%。
该议案已在 2020年 5月 15日召开的 2019年年度股东大会表决通过tvt体育。
截至 2023年 12月 31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
为提高募集资金使用效率，加快推进原创新药的海外临床开发进度，公司于2021年 8月 26日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的议案》，同意公司将超募资金 6,500万元用于公司西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患者的多中心 1b/2期临床试验（美国）研发项目。该议案已经在 2021年 9月 15日召开的 2021年第二次临时股东大会表决通过。
截至 2023年 12月 31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
为了加快公司创新药的研发进度，提高募集资金使用效率，公司于 2021年3月 30日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意公司对首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，投资总金额保持不变。该议案已经 2021年 4月 20日召开的 2020年年度股东大会表决通过。
截至 2023年 12月 31日，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）认为：微芯生物2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》及相关格式指引的要求编制，在所有重大方面如实反映了微芯生物2023年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为，微芯生物2023年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》（证监会公告[2022]15号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法规和文件的规定tvt体育，微芯生物对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
创新药研发项目均正常进行，但由于入组时间不达预期，导致整体项目进度不达计划进度。
公司于 2019年 8月 29日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使 用募集资金人民币 49,802,187.08元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第 1900952号《深圳微芯 生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。截至 2023年 12月 31日，公司已将募集资金 49,802,187.08元置换公司先期投入募投 项目的自筹资金。
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2023年 8月 1日召开的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 3亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括 首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、 协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12个月，自董事会审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环 滚动使用。截至 2023年 12月 31日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币 53,900,000.00元。
公司于 2020年 4月 17日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用 4,250万元超募资金永久补充性公司流动资金，占超募资金总额（141,688,250.00元）的比例不超过 30.00%。该议案已在 2020年 5月 15日召开的 2019年年度股东大会表决
为提高募集资金使用效率，加快推进原创新药的海外临床开发进度，公司于 2021年 8月 26日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，会议审议通过了 《关于使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的议案》，同意公司将超募资金 6,500万元用于公司西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患者的多中心 1b/2期临床试 验（美国）研发项目。该议案已经 2021年 9月 15日召开的 2021年第二次临时股东大会表决通过。
偿还银行贷款，创新药研发中心和区域总部项目，营销网络建设项目，创新药生产基地项目和补充流动资金这五个项目的资金已经全部使用，创新药研发项目仍在正常进行 中；截至 2023年 12月 31日募集资金结余人民币 64,033,530.13元（不含现金管理金额）。
注1：“本年度投入募集资金总额”指2023年1-12月募集资金投入使用金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：创新药研发中心和区域总部项目、创新药生产基地项目、营销网络建设项目、偿还银行贷款项目tvt体育、补充流动资金项目截止2023年12月31日已投
入的募集资金金额超出承诺的投入金额部分，原因是募集资金账户存款产生的利息收入。
注5：公司于2021年3月30日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调
整的议案》，公司对“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行了调整，构成该募投项目的部分变更。该议案已经2021年4月20日
注6：2023年度西格列他钠片进入医保目录，受到销售单价下降等影响，效益尚未达到预期。
公司于 2022年 8月 5日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 73,716,435.68元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙）出具了毕马威华振专字第 2201446号《关于深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》。 截至 2023年 12月 31日，公司已将募集资金 73,716,435.68元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。
公司于 2023年 8月 1日召开的第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在 保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 3亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转 换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收 益凭证等），使用期限不超过 12个月，自董事会审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。 截至 2023年 12月 31日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币 182,000,000.00元。
创新药生产基地（三期）项目及西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌 III期临床试验项目仍在进行中，截至 2023年 12月 31日募集资金结余人民币 48,684,652.19元（不含现金管 理金额）。
注1：“本年度投入募集资金总额” 包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。