tvt体育[HK]昊海生物科技(06826):海外监管公告 - 上海市锦天城律师事务所关於上海昊海生物科技股份有限公司2022年度股东周年大会、2023年第一次A股类别股东大会及2023年第一次H股类别股东大会的.

　　原标题:昊海生物科技:海外监管公告 - 上海市锦天城律师事务所关於上海昊海生物科技股份有限公司2022年度股东周年大会、2023年第一次A股类别股东大会及2023年第一次H股类别股东大会的法律意见书

　　茲載列本公司在上海證券交易所網站刊登之《上海市錦天城律師事務所關於上海昊海生物科技股份有限公司2022年度股東周年大會、2023年第一次A股類別股東大會及2023年第一次H股類別股東大會的法律意見書》，僅供參考。

　　於本公告日期，本公司之執行董事為侯永泰博士、吳劍英先生、陳奕奕女士及唐敏捷先生；本公司之非執行董事為游捷女士及黃明先生；及本公司之獨立非執行董事為郭永清先生、姜志宏先生、蘇治先生、楊玉社先生及趙磊先生。

　　关关于于上上海海昊昊海海生生物物科科技技股股份份有有限限公公司司 2022年年度度股股东东周周年年大大会会、、2023年年第第一一次次 A股股类类别别股股东东大大会会及及2023年年第第一一次次 H股股类类别别股股东东大大会会的的

　　致致：：上上海海昊昊海海生生物物科科技技股股份份有有限限公公司司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022年度股东周年大会、2023年第一次 A股类别股东大会及 2023年第一次 H股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则（2022修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程tvt体育。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

　　2023年 5月 11日，公司在指定信息披露媒体上披露了《上海昊海生物科技股份有限公司关于召开 2022年度股东周年大会、2023年第一次 A股类别股东大会及 2023年第一次 H股类别股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）tvt体育，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。网络投票采用上海证券交易所网络投票系统tvt体育，通过交易系统投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的 9:15-15:00。

　　二二、、出出席席本本次次股股东东大大会会会会议议人人员员的的资资格格 （（一一））出出席席会会议议的的股股东东及及股股东东代代理理人人 根据公司提供的出席现场会议股东及股东代理人统计资料及相关验证文件，参加 2022年度股东周年大会现场表决的股东及股东代理人共 22名，代表股份97,577,090股，占公司有表决权股份总数的 56.97%（注 1：截至公司本次股东大会召开日止，公司已回购 575,900股 H股，该等股份尚未注销。根据《公司章程》规定，该等 H股没有表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。因此，有权出席公司 2022年度股东周年大会并有表决权的股份总数为 171,287,974股）。出席本次股东大会的 H股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。

　　根据上海证券交易所交易系统投票平台和互联网投票平台提供的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的 A股股东共 3名，代表股份 9,111,960股，占公司有表决权股份总数的 5.32%（同注 1）。通过网络投票系统参加表决的股东资格及其身份信息由上海证券交易所交易系统投票平台及互联网投票平台进行认证。

　　根据公司提供的出席现场会议股东及股东代理人统计资料tvt体育、相关验证文件及根据上海证券交易所交易系统投票平台和互联网投票平台提供的网络投票统计结果，参加 2023年第一次 A股类别股东大会现场表决的股东及股东代理人共 21名tvt体育，代表股份 92,209,831股，占公司 A股有表决权股份总数的 66.63%；参加本次股东大会网络投票的 A股股东共 3名，代表股份 9,111,960股，占公司 A股有表决权股份总数的 6.58%。通过网络投票系统参加表决的股东资格及其身份信息由上海证券交易所交易系统投票平台及互联网投票平台进行认证。

　　3、、2023年年第第一一次次 H股股类类别别股股东东大大会会出出席席情情况况 出席2023年第一次H股类别股东大会现场会议的股东及股东代理人共1人，代表股份 5,367,259股，占公司 H股有表决权股份总数的 16.32%（注 2：截至公司本次股东大会召开日止，公司已回购 575,900股 H股，该等股份尚未注销。根股份总数为 32,895,100股）。出席本次股东大会的 H股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。

　　四四、、本本次次股股东东大大会会的的表表决决程程序序及及表表决决结结果果 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。其中，2022年度股东周年大会及2023年第一次 A股类别股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式进行表决，A股股东在 2022年度股东周年大会的网络投票视同在 2023年第一次 A股类别股东大会就相同议案作出相同的网络投票；2023年第一次 H股类别股东大会采取现场投票的方式进行表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：

　　（（二二））2023年年第第一一次次 A股股类类别别股股东东大大会会议议案案及及表表决决结结果果 以下议案为特别决议案，经出席会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上同意，获得有效表决通过：

　　（（三三））2023年年第第一一次次 H股股类类别别股股东东大大会会议议案案及及表表决决结结果果 以下议案为特别决议案，经出席会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上同意，获得有效表决通过：