tvt体育本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会2024年第一次会议于2024年1月5日以现场结合通讯形式召开,本次会议通知已于2023年12月29日以书面形式发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。监事会主席冯清华先生召集并主持本次会议。
审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，监事会对公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予（第二批）确定的激励对象是否符合授予条件进行核实，对以下事项发表了核查意见：
（1）本次拟被授予权益的激励对象为在公司（含子公司）任职的骨干人员，具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，激励对象无公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予权益的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。
（2）公司和本次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。
（3）本激励计划向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的授予日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
因此，监事会认为本次激励计划设定的激励对象获授预留部分限制性股票的条件已经成就，同意公司将本激励计划向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的授予日确定为2024年1月5日，并同意以4.35元/股的授予价格向28名激励对象授予853,529股限制性股票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（）及指定媒体的《益方生物科技（上海）股份有限公司关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的公告》（公告编号：2024-002）。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
●限制性股票预留授予数量（第二批）：853,529股，占公司总股本的比例为0.15%。
《益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2022年限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司2023年第一次临时股东大会授权，公司于2024年1月5日召开第二届董事会2024年第一次会议、第二届监事会2024年第一次会议，分别审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的议案》，确定2024年1月5日为预留部分限制性股票（第二批）的授予日，以4.35元/股的授予价格向28名激励对象授予853,529股限制性股票。现将有关事项说明如下：
1、2022年12月23日，公司召开了第一届董事会2022年第八次会议，会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开了第一届监事会2022年第四次会议，会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于核实的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年12月24日，公司于上海证券交易所网站（）披露了《益方生物关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事戴欣苗女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2022年12月24日至2023年1月2日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2023年1月3日，公司于上海证券交易所网站（）披露了《益方生物监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2023年1月9日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年1月10日，公司于上海证券交易所网站（）披露了《益方生物关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2023年1月16日，公司召开第一届董事会2023年第一次会议及第一届监事会2023年第一次会议tvt体育，会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2023年8月21日，公司召开第一届董事会2023年第四次会议及第一届监事会2023年第三次会议，会议审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2024年1月5日，公司召开第二届董事会2024年第一次会议及第二届监事会2024年第一次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2023年8月21日，公司召开第一届董事会2023年第四次会议及第一届监事会2023年第三次会议，会议审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，向激励对象授予预留部分限制性股票6.8824万股。本次将向激励对象授予剩余的85.3529万股限制性股票。除前述内容外，本次预留授予事项的相关内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的激励计划内容一致。
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划预留部分授予条件已经成就，同意公司将本激励计划向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的授予日确定为2024年1月5日，并同意以4.35元/股的授予价格向28名激励对象授予853,529股限制性股票。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》的相关规定，监事会对公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第二批）确定的激励对象是否符合授予条件进行核实，对以下事项发表了核查意见：
（1）本次拟被授予权益的激励对象为在公司（含子公司）任职的骨干人员，具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，激励对象无公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予权益的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。
（2）公司和本次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。
（3）本激励计划向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的授予日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
因此，监事会认为本次激励计划设定的激励对象获授预留部分限制性股票的条件已经成就，同意公司将本激励计划向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的授予日确定为2024年1月5日，并同意以4.35元/股的授予价格向28名激励对象授予853,529股限制性股票。
（1）根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司2022年限制性股票激励计划预留部分（第二批）的授予日为2024年1月5日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定预留部分授予限制性股票（第二批）的激励对象，均符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2022年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，吸引和留住公司骨干人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
综上，同意公司将2022年限制性股票激励计划的预留授予日（第二批）确定为2024年1月5日，并同意以4.35元/股的授予价格向28名激励对象授予853,529股限制性股票。
（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项tvt体育。
在本激励计划有效期内，如《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
在上述约定期间归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下期归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20.00%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。
2、本次激励计划预留授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
1、本次激励计划预留授予的激励对象（第二批）均不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
2、本次激励计划预留授予激励对象（第二批）为公司（含子公司）骨干人员，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、公司本次激励计划预留授予的激励对象（第二批）符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
综上，监事会同意本次激励计划预留授予的激励对象（第二批）名单，同意公司以2024年1月5日为本次激励计划预留部分限制性股票（第二批）的授予日，并同意以授予价格4.35元/股向符合条件的28名激励对象授予853,529股限制性股票。
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，参照《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，公司运用该模型以2024年1月5日为计算的基准日，对授予的853,529股第二类限制性股票的公允价值进行了测算。具体参数选取如下：
（3）历史波动率：12.73%、16.97%（采用万得全A——指数代码：881001.WI最近一年、两年的年化波动率）
（4）无风险利率：1.50%、2.10%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期的人民币存款基准利率）
公司向激励对象授予限制性股票853,529股，按照授予日收盘数据测算限制性股票的公允价值，预留授予的权益费用总额为823.81万元，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用总额作为公司本激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认tvt体育，且在经营性损益列支。根据会计准则的规定，本激励计划预留部分激励对象获授限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
本次激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本次激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本次激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑到本次激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本次激励计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。
（一）公司本次授予事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划》的有关规定；
（四）本次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；
（五）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》的规定；随着本次授予的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为：本激励计划已取得了必要的批准与授权tvt体育，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律tvt体育、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。
1、益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象（第二批）名单（授予日）
2、益方生物科技（上海）股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象（第二批）名单的核查意见（授予日）
3、益方生物科技（上海）股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会2024年第一次会议相关议案的独立意见
4、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第二批）相关事项之独立财务顾问报告
5、君合律师事务所上海分所关于益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予预留部分限制性股票（第二批）事项的法律意见书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2024年第一次会议于2024年1月5日以现场结合通讯形式召开，本次会议通知已于2023年12月29日以书面形式发出。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，公司高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》的有关规定。公司董事长YaolinWang（王耀林）先生召集并主持本次会议。
审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》《益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划》的相关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票预留部分授予条件已经成就，同意公司将本激励计划向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的授予日确定为2024年1月5日，并同意以4.35元/股的授予价格向28名激励对象授予853,529股限制性股票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（）及指定媒体的《益方生物科技（上海）股份有限公司关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的公告》（公告编号：2024-002）。